郁南縣市場監督管理局、郁南縣公安局、中國人民銀行郁南縣支行:
根據《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》(國發〔2019〕5號)、《國務院關于加強和規范事中事后監管的指導意見》(國發〔2019〕18號)《云浮市金融工作局關于印發2022年雙隨機抽查檢查工作計劃的通知》(云金監函〔2022〕3號)等有關文件精神,為完善金融監管機制,規范金融市場監管和執法行為,按照上級金融部門的工作部署和要求,結合我縣地方類金融機構實際,制定縣級2022年雙隨機抽查檢查工作計劃,現印發給你們。
檢查對象、檢查人員由我辦在“雙隨機、一公開”系統內開啟自動抽選,檢查任務完成后1周內,由負責檢查事項的業務科室將檢查結果錄入“雙隨機、一公開”系統及行政執法系統。縣級金融工作部門已檢查的市場主體,如非上級交辦調查,原則上縣級金融工作部門在2個月內不得重復實施檢查。
附件:郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機抽查檢查計劃表
郁南縣人民政府金融工作辦公室
2022年8月3日
附件:
郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機抽查檢查計劃表
序號 | 業務科室 | 檢查類別 | 檢查事項 | 抽查依據 | 檢查內容 | 抽查對象 | 抽查比例 | 抽查頻次 | 抽查時間 | 檢查主體 |
1 | 金融監管 | 小額貸款公司的監管 | 小額貸款公司現場檢查 | 《廣東省小額貸款公司管理辦法(試行)》《中國銀保監會辦公廳關于加強小額貸款公司監督管理的通知》 | 1. 禁止事項排查。 2. 合規情況。 3. 公司治理及內部控制情況。 4. 資產質量和流動性管理情況。 5. 涉法涉訴情況。 6. 前期檢查發現問題的整改情況。 | 小額貸款公司 | 100% | 1 | 下半年 | 縣級 金融工作部門 |
2 | 金融監管股 | 融資擔保公司的監管 | 融資擔保公司現場檢查 | 《融資擔保公司監督管理條例》 《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》 | 1. 《融資擔保公司監督管理條例》及配套制度執行情況。 2. 是否按規定向監督管理部門備案或報告有關事項。 3. 是否超范圍經營。 4. 是否按規定計量融資擔保責任余額。 5. 資產比例是否合規等工作情況。 6. 配合監管情況。 | 融資擔保公司 | 100% | 1 | 下半年 | 縣級 金融工作部門 |
3 | 金融監管股 | 典當公司的監管 | 典當公司現場檢查 | 《典當管理辦法》《典當行業監管規定》《中國銀保監會辦公廳關于加強典當行監督管理的通知》 | 1. 禁止事項排查。 2. 合規情況。 3. 公司治理及內部控制情況。 4. 年審發現問題的整改情況。 | 典當行 | 100% | 1 | 下半年 | 縣級 金融工作部門 |